股票配資公司是否違法法律風(fēng)險深度解析
| 名稱 | 地點 | 時間 | 簡介 |
|---|---|---|---|
| 上海李某非法配資案 | 上海 | 2022年8月立案 | 李某等人無資質(zhì)提供1:1至1:5杠桿配資，涉案7.4億元，非法獲利1100余萬元，法院以非法經(jīng)營罪判處刑罰并處罰金。 |
| 安徽王某浩場外配資平臺案 | 安徽蚌埠 | 2024年9月立案 | 王某浩等人搭建非法平臺提供3-10倍杠桿配資，招攬客戶4700余人，涉案4.2億元，因未經(jīng)批準經(jīng)營證券業(yè)務(wù)被移送起訴。 |
| 合規(guī)資質(zhì)缺失風(fēng)險 | 全國范圍 | 2025年 | 未取得證監(jiān)會或金融監(jiān)管部門批準開展配資業(yè)務(wù)，構(gòu)成非法金融活動，合同無效，可能面臨行政取締及刑事責(zé)任。 |
| 刑事法律責(zé)任風(fēng)險 | 司法實踐 | 2025年 | 根據(jù)《刑法》第225條，情節(jié)嚴重者處五年以下有期徒刑；情節(jié)特別嚴重（如金額巨大）處五年以上有期徒刑，并處違法所得1-5倍罰金。 |
| 投資者協(xié)議無效風(fēng)險 | 民事領(lǐng)域 | 2025年 | 場外配資協(xié)議因違反特許經(jīng)營規(guī)定被認定為無效，投資者損失無法通過法律途徑追償，且需自擔(dān)風(fēng)險。 |
| 欺詐發(fā)行連帶責(zé)任風(fēng)險 | 監(jiān)管實踐 | 2025年 | 配資參與欺詐發(fā)行或信息披露造假時，控股股東、實際控制人作為"首惡"承擔(dān)民事賠償優(yōu)先責(zé)任，并面臨高額罰金。 |
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